“Sencillamente magnífico!! Lograron no solo cumplir, sino realzar nuestro proyecto con ideas innovadoras y una ejecución impecable. Este logro ha sido fundamental para nuestro éxito empresarial reciente. Un equipo profes…”
Cliente verificado
ASSESSORIA PATRIMONIAL
Agent d'IA per al compliment normatiu en assessoria patrimonial
Documentar la idoneïtat, el perfil MiFID i el registre de cada recomanació consumeix temps a l'assessor: l'agent prepara i arxiva la documentació de compliment per a revisió.
Agent d'IA per al compliment normatiu en assessoria patrimonial
Un agent d'IA per a el compliment normatiu en assessoria patrimonial s'integra amb les teves eines i el teu flux actual, amb supervisió humana i traçabilitat. Abans d'automatitzar definim la tasca, les excepcions i el criteri d'èxit.
Treballem des de Barcelona i Madrid i en remot amb equips d'Espanya, Europa, Llatinoamèrica i els Estats Units. L'agent s'adapta al teu sector i al teu procés real, no al revés.
Entreguem l'agent, les seves configuracions, els repositoris i la documentació en comptes de la teva empresa, sense lock-in i amb capacitat d'auditar o rotar credencials.
Documentar la idoneïtat, el perfil MiFID i el registre de cada recomanació consumeix temps a l'assessor: l'agent prepara i arxiva la documentació de compliment per a revisió.
EL REPTE
el compliment normatiu en assessoria patrimonial
En el compliment normatiu en assessoria patrimonial, la feina manual és lenta, depèn del personal i deixa marge a errors; automatitzar-ho sense conèixer el flux del sector és un risc. La diferència és un agent amb regles, excepcions i control, fet per a la teva operativa.
Canvis normatius sense consolidar
Circulars de la CNMV i actualitzacions de MiFID II arriben disperses i costa saber quin procediment intern cal revisar.
Tests d'idoneïtat incomplets
Els qüestionaris de conveniència i idoneïtat s'omplen a mà i queden dades sense actualitzar abans de recomanar un producte.
Expedients de client sense traçabilitat
Sense un registre ordenat de cada recomanació, costa justificar davant el supervisor per què es va proposar un actiu concret.
ENFOCAMENT
el compliment normatiu en assessoria patrimonial
Un agent amb regles, excepcions i control per fita, adaptat al teu sector.
Vigilància contínua de la normativa
L'agent rastreja circulars i novetats reguladores i les vincula amb els procediments interns afectats.
Regles per tipus de client i producte
Aplica criteris d'idoneïtat, conveniència i perfil de risc segons la categoria del client i l'instrument recomanat.
Esborrany d'expedient supervisat
Prepara el registre de cada recomanació i el deixa en revisió perquè l'assessor el validi abans d'arxivar-lo.
Traçabilitat de cada operació
Cada recomanació queda registrada amb data, client, producte i motiu, a punt per a una possible inspecció.
LLIURABLES
el compliment normatiu en assessoria patrimonial
Un agent operatiu, traçable i sota el teu control.
Mapa de normativa i procediments
Relació d'obligacions vigents vinculades a cada procés intern, sempre actualitzada.
Qüestionaris d'idoneïtat preparats
Tests de conveniència i idoneïtat preomplerts amb les dades del client, a punt per signar.
Expedient de recomanació auditable
Registre ordenat de cada assessorament amb la seva justificació i el perfil aplicat.
Alertes de venciment normatiu
Avisos de terminis i renovacions d'acreditacions per no incomplir obligacions de formació.
CONFIANÇA
IA aplicada a processos reals del teu sector amb supervisió
Agents d'IA adaptats a l'operativa real del teu sector des del 2008, amb supervisió humana, traçabilitat i control per fita a Barcelona, Madrid i remot. Codi i documentació sota el teu control, sense lock-in.
- Adaptat a l'operativa real del teu sector.
- Supervisió humana amb control per fita i excepcions.
- Primera versió operativa mesurable abans d'ampliar.
- Codi, configuracions i documentació sota el teu control.
Dubtes
Preguntes sobre agent d'ia per al compliment normatiu en assessoria patrimonial
Tens un projecte en ment?
Explica'ns què necessites sobre agent d'ia per al compliment normatiu en assessoria patrimonial. T'ajudarem a convertir-ho en un pla viable i clar.
